监管层动态和政策变化（10月8日-10月14日）

1、证监会推出“小额快速”并购重组审核机制

证监会近日正式推出“小额快速”并购重组审核机制。在推进并购重组市场化改革的同时，证监会将进一步强化监管，加强对财务顾问、资产评估、审计、法律顾问等中介机构的问责，充分发挥中介机构资本市场“看门人”的作用，强化市场激励约束机制，加大稽查执法力度，坚决依法查处各类违法违规行为。

链接：http://www.financialnews.com.cn/jg/dt/201810/t20181009_147104.html 

2、人民银行、银保监会、证监会联合发布《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行）》

为规范互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资工作，切实预防洗钱和恐怖融资活动，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会制定了《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》），并于今日公布。

《管理办法》的出台，旨在建立相关监管机制和监管规则。一是建立监督管理与自律管理相结合的反洗钱监管机制。明确中国人民银行、国务院有关金融监督管理机构协同监管和互金协会自律管理相结合，做到履职各有侧重，工作相互配合。同时，充分发挥互金协会和其他行业自律组织的管理作用，借助自律组织的力量，促使从业机构强化内控建设、增强反洗钱意识，提升监管有效性。二是建立对全行业实质有效的框架性监管规则。《管理办法》对从业机构需要履行的反洗钱义务进行原则性规定。同时，明确由互金协会协调其他行业自律组织制定行业规则，实现监管和自律管理的有效衔接。

链接：http://www.financialnews.com.cn/jg/dt/201810/t20181010_147259.html 

3、深交所2018年第三季度定期调整融资融券标的证券

10月12日，深交所发布关于融资融券标的证券2018年第三季度定期调整有关事项的通知，调整后，深交所标的股票数量为425只，深交所融资融券标的交易型开放式指数基金的数量为13只，调整自2018年10月15日起施行。

链接：https://finance.sina.com.cn/stock/y/2018-10-12/doc-ihmhafir1813208.shtml 

4、上交所2018年第三季度定期调整融资融券标的证券

10月12日，上交所发布通知指出，2018年第三季度定期调整融资融券标的，调整后本所标的股票数量为525只，调整后本所融资融券标的交易型开放式指数基金的数量为32只。本通知自2018年10月15日起施行。

链接：http://www.sse.com.cn/lawandrules/sserules/trading/universal/c/c_20181012_4655144.shtml

5、证监会发布关于发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答

证监会发布关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答（2018 年修订）。本问答自发布之日起施行。“拟购买资产交易价格”指本次交易中以发行股份方式购买资产的交易价格，不包括交易对方在本次交易停牌前六个月内及停牌期间以现金增资入股标的资产部分对应的交易价格，但上市公司董事会首次就重大资产重组作出决议前该等现金增资部分已设定明确、合理资金用途的除外。募集配套资金用于补充公司流动资金、偿还债务的比例不应超过交易作价的25%。

链接：http://finance.eastmoney.com/a/20181012960715727.html 

6、上交所就与伦交所互联互通存托凭证上市交易暂行办法等相关规则征求意见

2018年10月12日，中国证监会正式发布实施了《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定(试行)》。上交所根据该规定制定了配套业务规则，以保障上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通(以下简称沪伦通)业务顺利实施。相关业务规则自即日起向社会公开征求意见。

链接：http://finance.eastmoney.com/news/1350,20181012960913311.html