A股市场监管层动态和政策变化 （12月3日-12月9日）

一、证监会

1、中国证监会与香港证监会就跨境受监管机构监管合作及交换信息事宜签署谅解备忘录

12月3日，证监会通过官方微信发布消息称，近日中国证监会与香港证监会共同宣布，双方正式签署《关于跨境受监管机构监管合作及交换信息谅解备忘录》。

证监会表示，《备忘录》的签署有利于深化内地与香港证券监管机构在证券基金行业的跨境监管合作和信息交流，促进两地跨境证券基金经营机构不断提升合规运作水平和服务能力，进一步强化投资者保护，有效防控金融风险，推动内地与香港资本市场稳定健康发展，更好服务我国经济高质量发展和高水平对外开放。

链接：http://www.bbtnews.com.cn/2018/1203/276812.shtml

二、上交所

1、上交所发布非公开发行公司债挂牌转让规则。

12月7日上交所消息，为规范非公开发行公司债券挂牌转让行为，强化投资者合法权益保护，促进债券市场平稳健康发展，上海证券交易所对《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》进行了修订，并将其更名为《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》。

链接：http://finance.eastmoney.com/news/1353,201812071001942397.html

2、上交所将延长债券质押式回购交易时间至15：30

12月6日，上交所发布做好债券质押式回购交易时间延长调整准备工作通知。调整后，每个交易日的9：15至9：25为债券质押式回购的开盘集合竞价时间，9：30至11：30、13：00至15：30为债券质押式回购的连续竞价时间。

链接：http://finance.eastmoney.com/a/201812061000947445.html

3、上交所就科创板发声，要求提高对不同投票权架构企业包容度。

上交所副总经理阙波日前表示，积极稳妥推进科创板和注册制试点。上交所将在证监会的指导下，坚持问题意识和问题导向，针对科创企业的特点和需求，提高对企业盈利情况、协议控制和不同投票权架构的包容度，提升资本市场服务科创企业的能力，让境内投资者直接分享到科创企业和国民经济的成长红利，并促进投融资双方形成比较明确的上市标准和时间预期。

三、深交所

1、深交所将延长债券质押式回购交易时间至15:30。

12月6日，深交所发布关于做好延长债券质押式回购交易时间准备工作的通知。债券质押式回购交易时间延长后，每个交易日的9:15至9:25为债券质押式回购的开盘集合竞价时间，9:30至11:30、13:00至15:27为连续竞价时间，15:27至15:30为收盘集合竞价时间。此外，深交所接受债券质押、解除质押申报的时间将调整为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。

链接：http://finance.eastmoney.com/news/1350,201812061001031465.html

2、深交所:债券评级AA级以下，只能采取协议大宗交易方式。

为进一步提高公司债券市场信息披露质量，保护债券投资者合法权益传递一线监管理念，促进交易所债券市场平稳健康发展、高效规范运行，深交所于12月7日发布实施了新修订的《深圳证券交易所公司债券上市规则》及《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》。

链接：http://finance.sina.com.cn/money/bond/market/2018-12-07/doc-ihprknvt6399056.shtml

四、其他机构

1、中国银保监会发布《商业银行理财子公司管理办法》。

2018年12月3日，银保监会在前期征求意见的基础上，根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称“资管新规”）、《商业银行理财业务监督管理办法》（以下简称“理财新规”）相关要求制定了《商业银行理财子公司管理办法》（以下简称《理财子公司管理办法》）。《理财子公司管理办法》为“理财新规”的配套制度，与“资管新规”和“理财新规”共同构成理财子公司开展理财业务需要遵循的监管要求。

链接：http://www.gov.cn/xinwen/2018-12/03/content_5345359.htm#1